Buenos días:
En el artículo de hoy tratamos el contenido del informe de auditoría interna, y terminamos la serie sobre «Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no se por donde empezar«.
El informe de auditoría interna es el registro que se deriva de la realización de dicha auditoría, pero podemos hacer de este informe una herramienta que nos permita iniciar más acciones de mejora que la mera corrección de las no conformidades detectadas.
La preparación del informe es responsabilidad del Auditor Jefe, que es en última estancia el encargado de la redacción y / o aprobación de las no conformidades que aparecerán en el informe. Evidentemente, recibirá el apoyo del resto del equipo auditor para realizar el informe con la mayor cantidad de datos posibles, sobre todo aquellos que permitan establecer acciones de mejora.
Sobre la preparación del informe, lo primero que hay que tener en cuenta es que debe realizarse lo antes posible, e intentar no retrasarse más de 15 días. Cuanto más tiempo pasa entre la conclusión de la auditoría y la elaboración del informe, más detalles se olvidan y oportunidades de mejora se pueden quedar sin registrar. Esto también sirve para los auditados, ya que pueden olvidar parte de los comentarios realizados en la auditoría interna.
El contenido mínimo que debería incluirse en el informe de auditoría aparece en la norma ISO 19011, y debería ser:
- Objetivo de la auditoría
- Alcance de la auditoría (incluyendo procesos, departamentos, delegaciones, etc)
- Criterios de auditoría: Normas y Sistema de gestión ante los que comparamos los hallazgos de auditoría.
- Equipo auditor, con nombres, apellidos y figura que ocupa en el equipo.
- Fechas y lugares en las que se realizó la auditoría
- Hallazgos y evidencias de la auditoría: Es muy recomendable que la exposición de los hallazgos y evidencias se hagan siguiendo el orden del Sistema de Gestión y / o de las normas de aplicación, de forma que permita una fácil identificación de los requisitos cumplidos / incumplidos.
- Conclusiones sobre el Sistema auditado
- Declaración del grado de cumplimiento del sistema auditado sobre los criterios de auditoría
También se puede incluir en el informe:
- un listado de distribución del informe de auditoría
- la adecuación del plan de auditoría a la realización de la misma
- una declaración de confidencialidad de los auditores
- las acciones sin resolver entre auditores y auditados
- los planes de mejora ya establecidos
- los puntos fuertes del Sistema
- y los problemas encontrados en el desarrollo de la auditoría (para tener en cuenta en la próxima planificación de auditorías):
- partes del Sistema de Gestión o de los procesos / departamentos / delegaciones que no se han podido auditar
- problemas con desplazamientos (aviones, trenes, etc)
- problemas de manutención de auditores y auditados (alojamiento, comidas, etc)
Con este contenido en el informe de auditoría interna seguro que convertimos esta herramienta del sistema de gestión en un proveedor de más acciones de mejora.
Recibid un cordial saludo.
Viene de: Reunión Final en la Auditoría Interna
Esta es la serie completa de artículos Tengo que hacer una Auditoría Interna y no se por donde empezar:
NUEVO: Supuesto nº1 de Auditoría Interna
1º Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no se por donde empezar (Plan para descargar)
2º ¿Cómo se eligen a los auditores?
5º La expresión no verbal en las auditorias
7º Las preguntas en una auditoría
8º La Actitud del Auditor – Retroalimentación
9º ¿Cómo obtener evidencias objetivas?
10º Evaluación de evidencias y No Conformidades
11º Reunión Final en la Auditoría Interna
12º Qué debería aparecer en el Informe de Auditoría Interna
Otros artículos relacionados:
Estos artículos se basan en la norma UNE-EN ISO 19011:2012 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión (norma en pdf descargable)
Enlaces externos: Auditorías
El Blog de ISO Calidad 2000 
Pingback: Qué debería aparecer en el Inform...
si me pudieran pasar a mi correo el informe sobre auditoria
a vergio_9010@hotmail.com
Buenas tardes Florencio: Gracias por ponerte en contacto con nosotros. Con respecto a su solicitud de informe de auditoría, no se ha publicado porque son confidenciales, por lo tanto no debemos enviarlos. Lo que si vamos a hacer próximamente es revisar los artículos de la serie «Tengo que hacer una auditoría interna y no se por donde empezar» para incluir ejemplos y situaciones para comentarlas, que esperamos satisfagan tus expectativas. Te agradecemos el interés que demuestras y esperamos que continúes visitando nuestro Blog. Recibe un cordial saludo.
No tengo mucha experiencia en auditoria interna, y me gustaría saber cuando aplica ya que he visto que hay muchas versiones ISO.
Gracias!
Buenas tardes:
Gracias por escribirnos. Sobre tu consulta, indicarte que el requisito de hacer auditorías internas es un requisito de las normas de Sistemas de Gestión, no sólo de las ISO. Aparece también en OHSAS (norma más reconocida en Seguridad y Salud en el Trabajo), en normas sobre seguridad alimentaría (como BRC, IFS, TNC), en normas de fabricación de productos, etc.
Con respecto a las muchas versiones de normas ISO, efectivamente hay muchas, pero en este Blog solemos tratar las normas de Sistemas de Gestión: ISO 9001 para Gestión de la Calidad, ISO 14001 para Gestión Ambiental, etc. Es verdad que también hay varias normas de la serie ISO 9000: está la ISO 9000:2005, pero esta sólo es de vocabulario, con lo cual no es sobre la que se audita; la ISO 9004:2009 sobre enfoque del sistema, que tampoco se audita; y por fin la ISO 9001:2008 que si es sobre la que se audita. Es decir, para saber sobre que norma de una serie me van a auditar tengo que buscar cual es la que contiene los Requisitos. Normalmente la norma que incluye los requisitos suele terminar en el número 1 (por ejemplo ISO 9001, ISO 14001), pero no siempre es así (por ejemplo la ISO 22000).
Esperamos haberte aclarado tus dudas y te invitamos a consultar el resto del Blog. Recibe un cordial saludo.
Estimados, en realidad es un gran aporte. Sin embargo creo que muchos coincidimos en que parte de la información que necesitamos tiene que ver con modelos de informes, reportes, etc. Para complementar la información. Gracias.
MUY BUENO GRACIAS
BUEN DIA POR FAVOR ME PODRIA AYUDAR COMO HACER UNA AUDITORIA INTERNA ES LA PRIMERA VEZ Y NO SE COMO HACER GRACIAS
Buenas tardes Mirian y gracias por tu comentario. Te aconsejamos que empieces por el primer artículo de la Serie «Tengo que hacer una auditoría, y no se por donde empezar», cuyo enlace te dejamos a continuación: https://isocalidad2000.wordpress.com/2013/06/11/tengo-que-hacer-una-auditoria-interna-y-no-se-por-donde-empezar/ Después puedes continuar con el resto de artículos de la serie hasta el número 12. Esperamos que la lectura de la serie completa te permita acometer las auditorías internas con planificación, seguridad, detectando los posibles problemas e identificando las áreas de mejora tanto del Sistema como de las actividades de la organización en general. Si quieres realizarnos alguna consulta o comentario, te agradeceríamos que emplearas el apartado «Deja un comentario» que aparece en cada artículo, de esta forma aprendemos todos. Recibe un cordial saludo.